快讯摘要

1 月 10 日，浙江证监局责令某证券股份公司增加内部合规检查次数，因其存在多项违规问题。

快讯正文

【1 月 10 日，浙江证监局责令某证券股份有限公司增加内部合规检查次数】该公司存在为部分投资者提供变相融资服务，异化为杠杆融资工具等问题，违反了相关规定。其未识别客户交易目的，变相成为交易对手方交易通道，还未使用交易所专用对冲账户进行对冲交易。此外，该公司干预控股公司的资产管理计划独立性运作。